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巴黎贵宾人app:行政管理办法决定

时间:2020/9/14 19:11:07   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:作为黑龙江省唯一的国有控股证券公司,江海证券在半年报业绩下降的情况下获得了中国证券监督管理委员会的《行政管理办法决定》。以及分类结果的降级。江海证券的母公司哈尔滨投资公司发布公告,称前者缺乏交易员资格管理和交易行为控制,标的证券和交易对手的管理不足,债券投资过程中的合规管理和风险...
作为黑龙江省唯一的国有控股证券公司,江海证券在半年报业绩下降的情况下获得了中国证券监督管理委员会的《行政管理办法决定》。以及分类结果的降级。

江海证券的母公司哈尔滨投资公司发布公告,称前者缺乏交易员资格管理和交易行为控制,标的证券和交易对手的管理不足,债券投资过程中的合规管理和风险交易。控制效力不足和其他问题;在证券资产管理业务发展中,存在非法新渠道业务习内部管理混乱,风险管理不足等问题。此外,江海证券仍在发展股票质押业务,而业务决策仅仅是手续,尽职调查不足,内部控制不健全等问题。

中国证监会表示,上述行为反映了江海证券内部控制不健全,经营管理混乱。根据有关规定,决定将江海证券的债券自营业务暂停六个月(现有债券可以出售,除为防止流动性风险进行必要的债券交易外,不得再购买);购回交易中纳入的资金金额。无增加),暂停资产管理产品的备案6个月(新成立的产品除外,但连续存续产品持有的未到期资产除外,但无新投资,也没有限制)提交资产支持的特别计划)和暂停股票质押式回购交易业务六个月(现有合同可以按照规定延长)。

上述停牌业务方面,今年上半年,江海证券自营业务实现营业收入2.33亿元,同比下降64.03%。资产管理业务实现收入2500万元,同比下降50.77%;信贷业务实现收入-3200万元,同比下降173.84%;处罚实施后,江海证券的业绩可能受到影响。

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